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2017公司上市注冊具體的前提要求

發(fā)布日期:2017-04-24 00:00:00  閱讀次數(shù):0

      上市公司是股份有限公司的一種,這種公司到證券交易所上市交易,除了必須經(jīng)過批準(zhǔn)外,還必須符合一定的條件。下面就是有關(guān)上市公司注冊具體的‘先天’情況,廣州注冊公司歡迎大家閱讀了解。

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  根據(jù)《證券法》與《公司法》的有關(guān)規(guī)定,股份有限公司上市的程序如下:

  一、向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市申請

  股份有限公司申請股票上市,必須報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。證券監(jiān)督管理部門可以授權(quán)證券交易所根據(jù)法定條件和法定程序核準(zhǔn)公司股票上市申請。

  二、接受證券監(jiān)督管理部門的核準(zhǔn)

  對于股份有限公司報(bào)送的申請股票上市的材料,證券監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以審查,符合條件的,對申請予以批準(zhǔn);不符合條件的,予以駁回;缺少所要求的文件的,可以限期要求補(bǔ)交;預(yù)期不補(bǔ)交的,駁回申請。

  三、向證券交易所上市委員會提出上市申請

  股票上市申請經(jīng)過證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件以及下列文件:

  1.上市報(bào)告書;

  2.申請上市的股東大會決定;

  3.公司章程;

  4.公司營業(yè)執(zhí)照;

  5.經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年的或公司成立以來的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;

  6.法律意見書和證券公司的推薦書;

  7.最近一次的招股說明書;

  8.證券交易所要求的其他文件。

  證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到的該股票發(fā)行人提交的上述文件之日起六個(gè)月內(nèi)安排該股票上市交易。 《股票發(fā)行和交易管理暫行條例》還規(guī)定,被批準(zhǔn)股票上市的股份有限公司在上市前應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂上市契約,確定具體的上市日期并向證券交易所交納有關(guān)費(fèi)用。《證券法》對此未作規(guī)定。

  四、證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告

  《證券法》第47條規(guī)定:“股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后,上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。” 《證券法》第48條規(guī)定:“上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請文件外,還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng):(一)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數(shù)額;(三)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況。”

  通過上述程序,股份有限公司的股票可以上市進(jìn)行交易。上市公司喪失《公司法》規(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有下列情形之一的,由證監(jiān)會決定暫停其股票上市:

  1.公司股本總額、股份結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化,不再具備上市條件;

  2.公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告做虛偽記載;

  3.公司有重大違法行為;

  4.公司最近三年連續(xù)虧損。上市公司有前述的2、3項(xiàng)情形之一,經(jīng)查證屬實(shí)且后果嚴(yán)重的;或有前述第1、4項(xiàng)的情形之一,在限期內(nèi)未能消除,不再具備上市條件的,由證監(jiān)會決定其股票上市。


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